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的第一版和第二版两种不同版本的«客房服务操纵程序» 文件。
案例分析：不符合标准〝4.2.3 文件操纵〞的 d)、 g〕条款。
缘故：d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本； g) 防止作废文件的非预期使用，假设因任何缘故而保留作 废文件时，对这些文件进行适当的标识。
案例 2：审核员在办公室看见〝公司治理文件汇编〞中的文 件均为第二版，查阅受控文件清单上登记有 8 份文件是第 三版。办公室文件治理员说：〝这 8 份文件差不多上今年 7 月份 修改后换版的，差不多发放到有关部门使用，〝公司治理文 件汇编〞只是我们部门存档用的，换不换没有关系。〞 案例分析：不符合标准〝4.2.3 文件操纵〞的 c〕条款。
缘故：c〕确保文件的更换和现行修订状态得到识别。
案例 3：在对某公司进行审核时，发觉有一份外来文件 «中国羽绒与利用»在检验科现场使用，但在〝外来文 件清单〞上却无此文件登记记录。
案例分析：不符合标准〝4.2.3 文件操纵〞的 f〕条款。
缘故：
f〕确保外来文件得到识别，并操纵其分发。
案例 1：一位仓库保管员说，他不清晰公司的质 量方针内容是什么，他认为仓库保管员只要按 规定做好自己的本职工作就行了。
案例分析：不符合标准〝5.3 质量方针〞条款。
缘故：5.3 质量方针中，最高治理者应确保质 量方针：d〕在组织内得到沟通和明白得；全体员 工都要明白和明白得。
案例 2：某商场的质量方针是：〝顾客第一、质 量第一〞。
案例分析：该组织的方针过于简单，没有表达 组织的宗旨，对满足要求的承诺过于简单，仅 对满足顾客要求和产品质量提出要求，没有满 足法律法规的承诺，没有连续改进的承诺等， 因此不符合标准〝5.3 质量方针〞的规定。
案例：公司为了适应市场竞争需要，半年前成立了公 关部。然而对公关部的职责范畴一直与办公室工作有 部分交叉。为此双方在工作上发生许多矛盾，使问题 至今尚未解决。
案例分析：不符合标准〝5.4.2 质量治理体系策划〞的规 定。本案说明质量治理体系发生变更时，没有确保质 量治理体系的完整性，因而造成工作上的矛盾。这点 在进行质量治理体系策划时应预先予以解决。
案例 1: 按规定现场监理人员须经专业培训后持证上
岗，因近期工地监理任务增加，公司只好向省建筑公 司暂借了 3 名施工队长顶岗，他们的监理专业培训要等 到下半年再安排。
案例分析：不符合标准〝6.2.2 能力、意识和培训〞的 b〕 条款。缘故：6.2.2 能力、意识和培训中明确：〝组织 应：a〕确定从事阻碍产品质量工作的人员所必要的能 力；b〕提供培训或采取其他措施以满足这些需求 ；〞
案例 2: 在人事教育科查看人员培训情形时，发觉 所有搬运人员和部分焊接工人的培训无记录可查，审 核员问如何对培训的有效性进行评判？人事科长说：
〝反正都培训了，有效性专门难评判，但我们相信他 们〞。
案例分析：不符合标准〝6.2.2 能力、意识和培训〞的 c〕、e〕条款。
c〕评判所采取措施的有效性；e〕保 持教育、培训、技能和体会的适当记录。
案例 1：印刷厂成品仓库的屋顶差不多有 3 处渗水的印 迹，仓库保管员说，厂里已有打算，保证在夏天台风 季节来临前修理好。
案例分析：不符合标准〝6.3 基础设施〞条款的规定。
缘故：6.3 基础设施中明确：〝组织应确定、提供并维 护为达到产品符合要求所需的基础设施。〞
案例 2：电视机总装调试后需进行老化实验，电视机厂 总装车间到老化实验室之间有 200 米长的过道，地面已 坑洼不平。
案例分析：不符合标准〝6.3 基础设施〞条款的规定。
缘故：6.3 基础设施中明确：〝组织应确定、提供并维 护为达到产品符合要求所需的基础设施。〞
案例 3：装配车间使用 20 多台气动扳手，从 95 年购入 后，由于使用的负荷率过高，离合器已有较大磨损， 常常不能把螺钉拧紧。车间主任说：〝生产任务太 紧，全然没时刻进行修理，也没有经费更新设备。〞 案例分析：不符合标准〝6.3 基础设施〞条款的规定。
缘故：
6.3 基础设施中明确：〝组织应确定、提供并 爱护为达到产品符合要求所需的基础设施。〞 案例 1：某工厂与一个化工厂签订了一份合同，要为 化工厂制造一座高 60M 的馏化塔，要求整体焊接，在 现场一次安装，而该厂的焊接车间只有 40M 高，车间 主任关于这种事先不与焊接车间商量的做法，专门有意 见。
案例分析：不符合标准〝7.2.2 与产品有关的要求的 评审〞条款的规定。应确保〝 c)组织有能力满足规定 的要求。〞 案例 2：在销售部审核时，审核员发觉许多合同没有 评审记录，销售部负责人说明说：〝我们的产品差不多上标
准品，顾客又没有什么专门要求，全然不需要进行评 审。〞 案例分析：不符合标准〝7.2.2 与产品有关的要求的评 审〞条款的规定。
案例：商场营业员小王，把一本存放 10 个月 应削价处理的杂志，连同其他 19 本一起原价 卖给了一顾客，因为商场只有这 20 本了，所 以小王就未向顾客加以说明。
案例分析：不符合标准〝7.2.3 顾客沟通〞的 a〕 条款；组织应对产品信息等方面确定并实施 与顾客进行有效的沟通。
案例：审核员在某公司设计科审核时，发觉 WE－200 型空调器的生产图纸已于 2002 年 5 月 15 日批准并正式投产，但设计科长无法提 供该空调器的设计打算书。
案例分析：不符合标准〝7.3.1 设计和开发策划〞 的规定，产品的设计和开发应进行策划。
案例 1：在对某公司的技术部进行审核时发觉， 关于〝新型有用电加热器〞的设计开发项目文 件中，没有进行设计和开发输入的评审。
案例分析：不符合标准〝7.3.2 设计和开发输入〞 条款。缘故：按标准要求：〝应确定与产品要 求有关的输入，并保持记录〔见 4.2.4〕。〞 案例 2：汽车制造厂设计制造成功的一种新型的 家用小轿车，经环保部门测定，其尾气排放未 达到国家环保部门标准规定的要求。
案例分析：不符合标准〝7.3.2 设计和开发输入〞
的 b〕条款，b〕适用的法律、法规要求。
案例 1：审核员在采购部查合格供方上列有 〝利新公司〞，审核员询问如何对利新公司进 行评判，采购部部长说：〝利新公司是老关系 了，从我们公司一成立，就给我们供货，价 格也合适，又送货上门，有什么问题，一个
，人家包退包换，评判就没有必要了。〞 案例分析：不符合标准〝7.4.1 采购过程〞条款 的规定。
案例 3：长江造纸厂供应部编制的合格供方清 单中没有将日产收购的废报纸原料供应纳入 其中。供应部长介绍说，这些废报纸实际上 是向社会上的废品收购人员收购的，我们不 明白应该如何去评判。
案例分析：不符合标准〝7.4.1 采购过程〞条款 要求。
案例 4：在采购部门，审核员询问提供 A 零件
的新供应商如何选择，采购部经明白得释说， 合格的供方不能满足交货期，我们和相关部 门商量后，在其他厂商采购。
案例分析：不符合标准〝7.4.1 采购过程〞条款 要求，应保持评判结果及引起任何措施的记 录。
案例 1：某类食品厂的保温灭菌工艺规定是 140℃，连续一小时，审核员发觉现场的自动 温度操纵仪显示为 120 ℃ ，操作工人说明 说，140 ℃高温耗电量太大，120 ℃高温足以 杀菌了。
案例分析：不符合标准〝7.5.1 生产和服务提供〞 的条款规定。
案例 2：某装配车间的工艺文件规定在产品装配 前对所有加工件进行表面清洁处理。审核员发 现有些工人未进行清洁就直截了当装配，工人说明 说：〝事实上清不清洁都可不能阻碍装配质量，工艺 文件规定得太苦恼，增加了我们许多工作量。〞 案例分析：不符合标准〝7.5.1 生产和服务提供〞 的条款规定。对工艺文件的要求未执行。
案例 3：焊条烘箱温度为 110 ℃±0.5，查 3 天 前的记录差不多上 110 ℃，两分钟前 110 ℃，现在 看到的只有 104 ℃，审核员问是什么缘故，工 人说，烘箱是新的，记不记没关系。
案例分析：不符合标准〝7.5.1 生产和服务提供〞 的条款规定。生产提供应在受控条件下进行。
案例 2：审核员在一堆焊接工件上看到一张产品 工艺卡片，上面差不多完成的 3 道焊接工序都没有 操作者和检验员的签字，旁边的操作工专门抱歉地 说：〝因为手脏，因此到下班前一起签字。〞 案例分析：不符合标准〝7.5.2 生产和服务提供过 程的确认〞的 d〕条款，d) 记录的要求。
案例 1：
某轴承厂的轴承外圈是按批编号。用 工艺流程卡标明并随产品流转的，但在车间 加工过程中，轴承外圈和工艺流程卡常常被 分离放置。
案例分析：不符合标准〝7.5.3 标识和可追溯性〞 条款的规定。
案例 2：
某厂文件规定，上道工序来不及检 验可转到下道工序检验，但应加严抽样。现 发觉上道工序来不及检验，并予以记录，但 下道工序仍按常规抽样进行检验。审核员问 什么缘故？回答不明白哪些是未检验的。
案例分析：不符合标准〝7.5.3 标识和可追溯性〞
条款的规定，未检验的产品应进行状态标识。
案例 2：接待旅行团队入住饭店，由于行李较多，行李员把行李放到手拖车内时堆积过高，不慎将一皮箱跌落在地，引起客人不满。
案例分析：行李是顾客财产，在搬运时理应注意防护。本案违反了标准〝7.5.4 顾客财产〞的有关规定。
案例 1：一批合格家具按用户要求送货上门，送 到后发觉漆面碰伤，大橱镜右下角有细裂纹。
案例分析：不符合标准〝7.5.5 产品防护〝条款的 规定。
案例 2：接待旅行团队入住饭店，由于行李较多，行李员把行李放到手拖车内时堆积过高，不慎将一皮箱跌落在地，引起客人不满。
案例分析：行李是顾客财产，在搬运时理应注意防护。本案违反了标准〝7.5.4 顾客财产〞的有关规定 案例 1：一批合格家具按用户要求送货上门，送 到后发觉漆面碰伤，大橱镜右下角有细裂纹。
案例分析：不符合标准〝7.5.5 产品防护〝条款的 规定。
案例 1：省第二建筑公司 052 工程 301 工地 上的磅秤差不多不太灵敏了，工地施工员 说，这台磅秤要紧称混凝土用，只要大致 准确就能够了。
案例分析：不符合标准〝7.6 监视和测量装 置的操纵〞条款的规定。
案例 3：在包装工段，包装重量要求 20kg±0.5， 现场有两台校准合格的电子称，事先已设定为 20kg，审核员查看 1 号称，每次停留在 19.85kg， 2 号称每次在 19.35kg，工人说明说要紧是电子称 有误差，重量是足的。
案例分析：不符合标准〝7.6 监视和测量装置的控 制〞条款的规定，使用前应进行校准或检定。
案例 1：某厂的质量治理体系文件中既无治理 评审程序又无内审程序。
案例分析：无内审程序，不符合标准〝8.2.2 内部审核〞条款的规定，即〝……应在形成文 件的程序……〞。
案例 2：南方电脑公司的内审打算中，没 有对总经理进行审核的安排，内审员说， 总经理认为，内审只是他的治理手段，不 需要审核他自己。
案例分析：不符合标准〝8.2.2 内部审核〞条 款 a〕的规定。a〕符合策划的安排、本标
准的要求以及组织所确定的质量治理体系 的要求。
案例：在对某公司的生产部进行审核时，被 审核方不能提供该部门分解质量目标的分毛、 拼堆工序的一次送检合格率的统计记录。
案例分析：不符合标准〝8.2.3 过程的监视和 测量〞条款的规定。
案例 1：公司原材料检验站，检验员未按检验规 程对某批化工原料进行检验，而是仅凭目测检 查放行。
案例分析：不符合标准〝8.2.4 产品的监视和测 量〞条款的规定，应按照策划的安排进行。
案例 2：某叉车厂在客户上门提货时，在未接 到产品完整检测报告的情形下，仅凭质检科的
通知，就将一批 24 台 CP325 叉车交付给了 用户。
案例分析：不符合标准〝8.2.4 产品的监视和测 量〞条款的规定，。
案例 3：审核员在检验科审核时查阅 2007 年四 季度成品检验报告，检验报告上的检验数据均 按要求进行了填写，但有 5 张检验报告无检验 人员的签字。
案例分析：不符合标准〝8.2.4 产品的监视和测 量〞条款的规定，记录应指明有权放行产品的人 员。
案例 4：审核员发觉某厂上一年对生产部进行 内审时，派出的审核员是质保部的部长和生产 部的副部长，治理者代表说他们两个人对生产 部的情形最了解，最能发觉问题，审核的成效 专门好。
案例分析：不符合标准〝8.2.4 产品的监视和测 量〞条款的规定，生产部的副部长不应参加对生 产部的审核工作。
案例 5：某厂机械加工车间对 50 个零件进行对 焊加工后，未经超声波检测就转入装配车间进 行组装，质检员发觉时，已无法再进行超声波 检测了。
案例分析：不符合标准〝8.2.4 产品的监视和测 量〞条款的规定，在策划的安排未完成前，不应 放行。
案例 6：在进货检验站，查 A 零件的检验情形， 检验员每批抽 5 件进行检验，该产品检验的作业 指导书规定每 100 件为一批，每批抽 13 件，审核 员问什么缘故不检 13 件，检验站长说如此工作量太
大，改成 5 件已有一年多了。
案例分析：不符合标准〝8.2.4 产品的监视和测量〞 条款的规定，应按照打算的安排进行产品的监视 与测量活动。
案例 1：机床厂的三台 C6150 车床床身，因 铸造时砂孔太大而报废，因体积太大，只 好临时放置在合格区。
案例分析：不符合标准〝8.3 不合格品操纵〞 条款的规定。
案例 2：审核员问检验人员：〝检验过程有没有 发觉不合格？〞回答：〝有〞。审核员问：〝有没有 记录？〞回答：〝差不多上一样不合格，当时就纠正 了，因此没有做记录。〞 案例分析：不符合标准〝8.3 不合格品操纵〞条款 的规定，组织应保持不合格的性质及采取任何 措施的记录。
案例：汽轮机厂全质办主任介绍说，我厂产 品属小批生产类型，因而有价值的质量数据 专门少，无法进行统计技术应用。
案例分析：不符合标准〝8.4 数据分析〞条款的 规定。
案例 2：宾馆大门是自动旋转的，然而旋转速度过快，许多顾客提出意见，专门老年人往往要紧赶慢赶，生怕碰到门上。然而门童说：〝这门是...