汕尾电生〔2015〕22 号 附件 5
广东电网有限责任公司汕尾供电局 生财产务实施历程治理业务指导书
目
录
1 1
业务说明 ................................................................................................................................. 1
2 2
适用范畴 ................................................................................................................................. 1
3 3
引用文件 ................................................................................................................................. 2
4 4
术语和界说 ............................................................................................................................. 2
5 5
治理要点 ................................................................................................................................. 4
6 6
流程步调及说明 ................................................................................................................... 10
7 7
附录 ...................................................................................................................................... 60
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汕尾供电局生产业务实施历程治理业务指导书
1 业务说明 本指导书范例了生产项目实施历程治理，明确了生产项目实施筹划治理、宁静治理、开工治理、施工风险评估及施工方案审查治理、施工宁静交底治理、现场监督治理、施工质量治理、项目变动治理、监理治理、项目验收、启动投产、试运行及工程移交、项目档案及电子化移交治理业务。生产项目实施历程治理采取“指导型”的管控战略，省内统一的范例战略进行业务治理。本指导书包罗生产项目实施筹划治理流程、生产项目宁静治理流程、生产项目开工治理流程、生产项目施工风险评估及施工方案审查流程、生产项目施工宁静交底治理流程、生产项目现场监督治理流程、生产项目施工质量治理流程、生产项目变动治理流程、生产项目验收治理流程、生产项目试运行及工程移交换程、生产项目档案治理流程、生产项目文件电子化移交治理流程。
2 适用范畴 本业务指导书所指生产项目包罗生产技改项目、生产经营性项目，其它技改项目可参照本业务指导书执行。
本业务指导书适用于汕尾供电局及统领的区、县供电局生产项目设计治理，岗亭（脚色）适用范畴如下表所示: 层级 部分 岗亭（脚色）
省公司 设备部 部分卖力人、技改岗亭、修理岗亭 地市局 分管领导 分管领导 设备部 部分卖力人、大修技改岗亭、各专业岗亭 系统运行部（调治控制中心）
部分卖力人、大修技改岗亭、各专业岗亭 变电治理所 部分主任、大修技改岗亭、各专业岗亭 输电治理所 部分主任、大修技改岗亭、各专业岗亭 区局配电部 部分卖力人、技改大修岗亭、配电查验岗亭、运行人员、班组人员、档案治理人员 财务部 技改维修财务治理岗亭
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安监部 人身及工程宁静岗亭等相关人员 县级子公司 设备部 分管主任、大修技改岗亭、运行人员、班组人员、档案治理人员 承包商
设计、施工、监理单位相关人员 3 引用文件 《中国南方电网有限责任公司生产项目治理步伐》（Q/CSG211007-2014）
《广东电网有限责任公司生财产务实施历程治理业务指导书》（Q/CSG-GPG 4 SP 081-2014）
《中国南方电网公司作业危害辨识与风险评估技能标准》 《中国南方电网有限责任公司条约治理步伐》 《中国南方电网有限责任公司 10kV～500kV 输变电及配电工程质量验收与评定标准》 《中华人民共和国档案法》（中华人民共和国主席令[1987]第 58 号）
《中华人民共和国档案法实施步伐》（国度档案局令 第 5 号）
《国度重大建立项目文件归档要求与档案整理范例》（DA/T 28-2002）
《科学技能档案案卷组成的一般要求》（GB/T 11822-2008）
《重大建立项目档案验收步伐》（档发[2006]2 号）
《建立项目（工程〕档案验收步伐》（国档发[1992]8 号）
《电子文件归档与治理范例》（GB/T18894-2002）
《照片档案治理范例》（GB/T11821-2002）
《中国南方电网公司有限责任公司电网建立项目档案归档范畴与整理范例》 《中国南方电网有限责任公司电子文件归档与整理范例》（Q/CSG 21804-2009）
《中国南方电网公司有限责任公司档案治理制度》（Q/CSG221013-2011）
《中国南方电网公司有限责任公司营配信息集成范例之六：电子化移交范例》（Q/CSG 118013-2012）
4 术语和界说 4.1 生产运行部分
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指卖力电网生产、运行、维护的治理部分，包罗输电、变电、计量、调治等，县、区局包罗配电部、营业部、供电所等。
4.2 项目部分（项目实施部分）
4.3 项目部分（项目实施部分）
直接卖力项目实施的资产运行维护单位。一般为各生产和职能部分（如变电治理所、输电治理所、县、区供电局等）。县级供电局作为项目实施部分时，内部流程参照地市局执行。
4.4 项目治理部分 卖力电网建立、大修技改、城农网改革及其他工程项目的治理部分。
生产设备治理部是本单位生产项目的归口部分，同时是生产类项目的治理部分；宁静监察部是安措类项目的治理部分；系统运行部是二次系统类项目的治理部分；办公室是行政办公类项目的治理部分；人力资源部分是教诲培训类项目的治理部分；物流中心是物资堆栈类项目的治理部分；市场营销部是营销计量类项目的治理部分；信息中心是信息类（主要指办事器、客户终端等硬件的维护）项目的治理部分。
4.5 承包商 是指承接各级生产经营单位发包工程项目的法人企业，包罗工程勘察、设计、施工、调试和监理等企业。
4.6 风险评估 辨识危害引发特定事件的可能性、袒露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准（目标风险水平）进行比力，确定风险是否容忍的全历程。
4.7 项目变动 指项目实施历程中，存在项目名称、实施内容、完成日期、资金变动等产生变革且需要调解时，由各建立单位提交变动申请，上报项目治理部分审查审批。
4.8 生产项目文件 指生产项目在立项、审批、采购、勘察、设计、施工、监理、竣工验收、试运行、后评价全历程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包罗项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。
4.9 生产项目档案
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经过判定、整理并归档的生产项目文件。
4.10 项目文件归档 各机构及各参建单位将项目各阶段形成并经过整理的项目文件向档案部分移交。
4.11 项目电子文件 指在生产项目实施历程中形成的，依赖盘算机等电子设备生成、互换或存储的具有凭证效力的种种数据和文件，包罗项目前期文件、项目施工文件、项目监理文件、项目竣工图、项目竣工验收文件、厂家设备资料等在内的种种项目文件电子版。
4.12 项目电子文件归档 各部分及各参建单位通过内网、档案信息化系统或其他脱机存储介质向档案部分移交经整理的项目电子文件。
4.13 生产项目文件电子化移交 主要包罗生产项目电子文件和设备信息两部分内容。其中，生产项目电子文件部分采取光盘移交的方法，由项目实施部分移交给运行部分；设备信息部分由项目实施部分通过信息化系统流程在企业级资产治理系统中创建立备台账，维护设备信息。
4.14 生产项目文件电子化移交单 是指设备信息部分在信息系统中移交的历程记录，由设计单位创建，至运行部分验收结束。
5 治理要点 5.1 生产项目实施筹划治理 5.1.1 生产项目应开展项目筹划治理，包罗但不限于需求治理筹划、进度治理筹划、本钱治理筹划、质量治理筹划、宁静治理筹划。
5.1.2 项目治理筹划要遵循 5W2H，并确保各筹划间密切关联，在执行和调解时，应注意动态平衡。
5.1.3 实施历程中，使用赢得值阐发法阐发和监控生产项目预算和进度筹划执行情况，保障资金支付进度应与实施进度相符。
5.2 生产项目招标、非招标采购治理
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5.2.1 生产项目招标、非招标采购治理执行《广东电网公司招标治理细则》及《广东电网公司非招标采购方法治理细则》。到达招标要求的需要凭据公然招标或邀请招标的方法进行采购。未到达招标标准或满足国度有关招投标的执法、规矩、规章和公司有关规定可以不招标的项目，应凭据差别治理权限，经审批后可实施竞争性谈判、询价采购、单一来源采购和零星采购。
5.2.2 省公司发文明确的本部采购项目范畴之外的所有采购项目委托地市局采购。
5.2.3 按规定必须招标的项目，须具备下列条件才华进行招标: （1）
项目须履行审批手续的，已经审批； （2）
有相应的资金或资金来源已经落实； （3）
能够提出招标所需的技能、商务要求； （4）
执法规矩及网公司、公司规定的其他条件已经具备。
5.3 生产项目宁静治理 5.3.1 项目实施部分卖力项目实施全历程宁静治理，监控施工历程中质量、宁静保障步伐的有效落实，确保施工宁静可控在控。
5.3.2 生产项目严禁非法转包、违规分包；严禁以包代管；严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工步队承包工程和入网施工；严禁未落实宁静风险控制步伐开事情业；严禁未经宁静教诲培训并合格的人员上岗作业。
5.3.3 通常对外发包的生产项目，应与项目承包商签订宁静协议，协议中明确各方宁静责任及违约责任以及《生产项目承包商治理业务指导书》规定的承包商治理赏罚条款。
5.3.4 承包商进入运行变电站内施工，应严格遵守《承包商进入运行变电站作业宁静治理根本要求及内容》（附录 D），做好宁静风险预控。
5.3.5 生产项目承包商在作业历程中，产生电力事故（事件）产生后，必须按以下要求做好有关事宜：
（1）必须迅速抢救事故受伤人员和进行事故（事件）应急处理惩罚，采取步伐制止事故（事件）蔓延扩大，并派专人严格掩护事故（事件）现场。未经视察和记录的事故（事件）现场，不得任意变动。
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（2）法人代表或委托人应在 3 小时内到达事故（事件）现场，并创建本单位事故（事件）视察组，开展有关事故（事件）视察阐发事情。
（3）在组织事故处理惩罚或抢救的同时，除了按政府有关规定进行事故信息的报送外，应在 0.5 小时内口头陈诉建立单位。
5.4 生产项目开工治理 5.4.1.1 生产项目承包商应严格执行开工许可陈诉步伐，未治理开工许可陈诉的严禁开工。
5.4.1.2 在签订施工条约后，施工单位实时治理好开工相关手续，由施工单位提出开工申请，填写《生产项目开工申请表》（附录 E），经审查批准后方可进场开工。
5.5 生产项目作业人员治理 5.5.1 作业人员持证要求 5.5.1.1 通常须取得国度认可资格证书的承包商作业人员，如电工进网作业、焊工、起重工、带电作业、项目经理等，必须取得相应特种作业资质证书。持证上岗类别详见《承包商人员类别表》（附录 F2）。
5.5.1.2 所有生产项目承包商作业人员必须先参加省公司电网建立作业人员持证上岗考试，经考试合格取得《电网建立作业人员资格认定证书》后，并在项目开工前，再参加下层单位安监部分组织的相关宁静培训和考试（含“十个规定行动”），方可进网作业，考试不合格者禁止进网作业。
5.5.1.3 生产项目承包商的事情票签发人和事情票卖力人资格由省公司安监部卖力组织考核和认定。
5.5.1.4 生产项目承包商作业人员资格认定考核事情由各级人力资源部卖力组织开展，设备部、安监部协助。
5.5.1.5 厂家技能人员（含设备原厂维保作业人员）只能对事情提供技能指导，不能作为事情卖力人。
5.5.2 进入生产现场后，项目实施单位和运行单位应查验承包商作业人员作业资格证。
5.5.3 电网建立作业人员资格、事情票签发人和事情票卖力人资格每年应重新年审认定。
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5.6 生产项目施工风险评估及施工方案审查 5.6.1 生产项目承包商应辨识和评估差别作业阶段、作业东西和作业场合的危害和风险，凭据评估结果，体例施工方案。
5.6.2 项目实施部分凭据《中国南方电网公司作业危害辨识与风险评估技能标准》查对风险评估的品级是否正确，宁静步伐是否恰当。
5.6.3 项目实施部分应审核施工方案并报安监、设备治理、运行等有关部分进行审查。严重影响电网宁静稳定运行或本单位不可担当宁静风险的施工方案报省生产设备治理部审查和协调。
5.6.4 看成业条件产生变革时，项目实施部分应督促施工单位针对作业现场存在的宁静风险，凭据《中国南方电网有限责任公司作业危害辨识与风险评估技能标准》进行差别化阐发，采取有效的风险控制步伐，低落作业宁静风险。
5.6.5 风险评估品级分为“特高、高、中、低、可担当”5 个品级。施工单位必须对参加中级及以上风险施事情业的人员进行针对性的宁静教诲和风险防备控制培训；对高和特高品级风险的施事情业还应制定专项风险控制步伐，项目实施部分进行审查。
5.6.6 对涉及 110kV 及以上电压品级母线、220kV 及以上电压品级主变等大型、庞大的施事情业，应由设备部组织相关单位对施工方案进行会合审查。对涉及110kV 及以上电压品级母差掩护的施事情业，应由运行部组织相关单位对施工方案进行会合审查。对同时涉及 110kV 及以上电压品级母线、220kV 及以上电压品级主变等大型、庞大的一、二次施事情业，应由分管宁静生产的副局长或其指定人员组织相关单位对施工方案进行会合审查。对付上述大型、庞大的施事情业，施工单位应提前 30 天将施工方案提交所属供电局设备部、运行部和运...