摘要：高科技产业集群中技术的快速扩散能够促进产业集群的发展和其竞争力的提升，文章在高科技产业集群技术扩散相关研究的基础上，根据高科技产业集群技术扩散的特点，选取5个指标运用层次分析法对高科技产业集群技术扩散绩效进行了评价，并对张江高科技园区进行了实证分析。结论认为张江高科技园区技术创新绩效不断增加，其中工业总产值和知识产权授予数权重的贡献最大，同时技术交易数量和经认定研发机构数变化不大，知识产权的授予和集群总产值的增加已经成为影响张江集群技术扩散绩效的主要驱动因素。
关键词：高科技；产业集群；技术扩散；绩效；AHP
一、 引言
在建设国家创新系统过程中，我国高度重视高科技产业的发展，我国“十二五”规划中将新能源汽车，高端装备制造，生物医药等高科技产业作为国家的战略产业加以扶持与发展。集群化发展是高科技产业发展的有效组织形式，集群形式有利于高科技的创新和扩散，而高科技产业的扩散也能促进高科技产业发展，提升区域经济的发展。然而高科技产业集群技术扩散绩效很大程度上决定了高科技创新和扩散的效果，因而扩散绩效的研究能够使产业集群中各主体更好地认识到扩散的重要性，以及影响扩散的因素，为高科技产业集群加速发展、提高产业集群竞争力提供思路。
国内外学者从高科技产业集群技术扩散影响要素，扩散特征及机制，扩散效应，扩散绩效评价体系等方面进行研究，为本文研究高科技产业集群技术扩散绩效指标选择提供了理论基础。关于扩散及其绩效的研究主要有：Radosevic（2002）提出国家、行业、区域和微观4个层面之间的互动形成高科技产业集群创新扩散系统，并分析4个层面的要素对对高科技产业集群技术创新扩散的影响。张铁山等人（2008）对高技术扩散的特征及机制进行了分析和研究，认为这种扩散受扩散主体、通道和环境的影响，并提出高技术企业技术扩散机制包括能力机制、动力机制、约束机制和接收机制，这些机制综合在一起形成高技术企业技术扩散的综合模型。张熹（2010）运用投入产出法对我国高技术产业间的技术扩散效应进行了测算，并分析了我国高技术产业间技术扩散效应的变化趋势，还运用面板数据方法对影响我国产业间技术扩散效应的因素进行实证分析，发现人力资本、产品贸易和研发投入是影响产业间技术溢出的重要因素，人力资本、研发投入和设备支持是影响产业吸收效应的关键因素。上述的研究为高科技产业集群技术扩散及其绩效评价提供了不同的分析角度，分析了高科技产业集群技术扩散绩效的影响要素，为高科技产业集群技术扩散绩效具体指标确定提供了依据。
上述研究表明学者已经认识到产业集群技术扩散的重要性，他们的研究为产业集群技术扩散的研究奠定了良好的基础，丰富了高科技集群技术扩散研究理论。但是，对于高科技产业集群技术扩散的绩效及其指标体系研究相对较少，并且对技术扩散绩效的实证研究也有待于进一步的展开和深化。因此，本文试图用AHP（层次分析法）构建和分析高科技产业集群技术扩散绩效指标体系，并对上海张江高科技园区技术扩散绩效进行评价，为高科技产业集群技术扩散绩效的理论分析提供一定的借鉴，对区域经济促进扩散绩效政策提供指导。
二、 高科技产业集群中技术扩散绩效评价指标选择
高科技产业集群技术扩散特点有：技术扩散知识的传播特性，技术扩散独特的网络特性，技术扩散中政府干预性，技术扩散与研发形式的关联性，技术扩散对其形态和载体的依赖性。根据高科技产业集群中技术扩散特点的分析，结合吴添祖（2004）以及2007年～2010年浦东新区的统计数据并在广泛的资料查询的基础上，拟定了以下五个评价指标。
1. 工业总产值。
以高技术产业产值为主的高科技园区工业总产值不仅能够反映高技术产业产值规模及产业技术扩散情况，还能够反映高技术产业的发展速度。
2. 知识产权授权数。
高科技产业集群知识产权的授权的作用在于对知识技术创新成果进行法律保护，以及促使其他企业或者个人能够合法的利用已有的技术知识进行更进一步的研究，知识产权保护能激发技术创新积极性，同时也为创新扩散提供了法律保护，是研发活动和技术创新扩散活动的主要产出形式。对专利授权数的统计，高科技产业集群中知识产权授予数量在一定程度上反映了高科技产业集群在某段时间内的技术创新成果数量。
3. 技术交易数量。
在高科技产业集群成员之间可以通过买入已有技术的基础上进行研发，从而降低研发成本，节约研发时间，大大提高了研发效率和竞争力。集群成员之间通过买卖技术，获取技术和收入的基础上促进了技术的扩散速度和范围。因此，技术交易是技术创新、扩散和转化的主要基石，促进技术和经济的结合，提高技术扩散绩效。
4. 经认定研发机构数。
高科技产业集群的技术扩散链分为横向扩散链和纵向扩散链，横向扩散链是生产同类产品的企业之间实现的模仿创新，纵向扩散链是通过产学研结合，从技术创新的源头上游企业向下游企业扩散的，横纵向扩散链围绕着产业链交织在一起形成扩散网。纵向扩散链的源头一般是由高校、科研院所和高技术企业的技术开发部门等这些研发机构构成，它们承担高新技术研究的重任，是高科技产业集群中技术创新活动中的主力军之一，也是一个重要的技术扩散主体。因此经认定研发机构数的多少决定了高科技产业集群内技术创新扩散的速度和效率。
5. 期末科技从业人员数。
高科技产业集群的竞争优势之一便是利于吸引人才和人员跳槽频繁，因此科技从业人员是高科技产业集群中技术创新活动中最主要、最活跃的因素，技术扩散的主要途径之一也是依托科技从业人员进行的。科技人员增加则优化了集群人力资本结构，这将对集群技术进步和创新提供坚实的人才保障，并加速集群技术扩散。
三、 上海浦东张江高科技园区技术扩散绩效评价
1. 张江高科技产业集群现状。
上海市张江高科技园区成立于1992年7月，以集成电路、软件、生物医药为主导产业，集中体现创新创业的主体功能，被国际同行称为“中国的硅谷和药谷”。张江园区一直将技术创新作为其发展核心，积极鼓励园区内技术扩散链上相关环节之间的技术协作和创新，在提高研发机构的创新能力同时还注意引进国外先进技术，形成了科技园区特有的技术实力和竞争优势。除依靠园区企业自身的研发中心，还积极引进国内外先进的研究机构、高校的科研成果和技术，以产学研结合的方式促进创新的加速和园区的发展。截止2010年底，经认定高新技术企业数达333家，经认定研发机构数为128个，在孵企业数为702个，吸引投资总额超过150亿元，其中吸引合同外资9.5亿美元，吸引内资企业注册资本87.43亿元。 2. 张江高科技产业集群技术扩散指标权重的确定。
本文用AHP方法确定上述影响高科技产业集群技术扩散绩效各个评价指标的相对重要性，同时通过对各个指标权数的规范化处理，计算出每个指标对总目标的综合权重。
（1）构造判断矩阵。
设B1，B2，B3，B4，B5分别为张江高科技产业集群中工业总产值，知识产权授予数，技术交易数量，经认定研发机构数，期末科技从业人员数，构造如表1的判断矩阵。
（2）确定指标权重。
命题1：高科技产业集群技术扩散的几个影响指标中，工业总产值的权重最高为0.512 9，其他从高到低依次为知识产权授予数，技术交易数量，经认定研发机构数和期末科技从业人员数。这也表明提高张江集群技术扩散水平很大程度上依赖于工业总产值的增加，集群经济的总体发展可以促进集群技术扩散。
3. 张江高科产业集群技术扩散绩效。
假设C，D，E，F，G分别为张江高科技产业集群中2007年到2010年的工业总产值，知识产权授予数，技术交易数量，经认定研发机构数，期末从业人员数，然后构造判断矩阵如表2、表3、表4、表5、表6所示，由Matlab计算出各自的最大特征向量，及最大特征值，并进行一致性检验，结果如下：
根据以上数据计算张江高科技产业集群技术扩散绩效中2007年～2010年对技术扩散总目标的权值来表示的综合指数：
2007年对总目标的权值=0.512 9×0.111 2+0.180 2×0.044 9+0.161 4×0.099 7+0.093 5×0.076 9+0.052 0×0.117 1=0.094 5
2008年对总目标的权值=0.512 9×0.139 0+0.180 2×0.122 8+0.161 4×0.185 1+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.149 4=0.155 9
2009年对总目标的权值=0.512 9×0.166 5+0.180 2×0.122 8+0.161 4×0.370 0+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.210 4=0.206 9
2010年对总目标的权值=0.512 9×0.583 3+0.180 2×0.697 5+0.161 4×0.345 2+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.523 0=0.536 6。
故层次总排序通过一致性检验。
命题2：张江高科技产业集群的技术扩散综合指数不断增加，尤其是2010年涨幅最高，说明张江高科技园区技术创新绩效不断增加。其中工业总产值和知识产权授予数权重的贡献最大，同时技术交易数量和经认定研发机构数变化不大。这也表明在高技术机构数量变化不大的情形下，知识产权的授予和集群总产值的增加已经成为影响张江集群技术扩散绩效的主要驱动因素。
四、 总结
通过以上计算可以看出，张江高科技园区的扩散效果是逐年递增的，并可以通过增加工业总产值和知识产权授予数来提高高科技园区的技术扩散效率。具体来说：首先，财税政策进行激励和减轻负担。例如对于技术创新区的高新技术产业化项目所产生的地方税收部分，在创业和孵化阶段实行列收列支，全额返还；园区内高等教育机构、研发机构和实验室自用的进口仪器、试剂等科研设施及用品可免征关税。其次，人才引进政策。针对上海的房市，可以对高层次、高科技人才提供廉价房吸引他们来高科技园区从事高技术产业的智力劳动和各项配套服务工作，提高人力资本，对人才进行激励。最后，深化中介机构服务。在园区内提高专业技术咨询、专利申请、报税、仓储以及金融等中介服务吸引更多的高科技企业落户，并更好地服务于园区内企业。
参考文献：
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6. 上海浦东新区统计年鉴. 第十八篇 重点开发区和街镇. 表18-4 张江高科技园区主要经济指标，2010：301.
7. 上海浦东新区统计年鉴. 第十八篇 重点开发区和街镇. 表18-4 张江高科技园区主要经济指标，2011：313.
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9. 迈克尔·波特.竞争论.北京：中信出版社，2003.
10. 迈克尔·波特.国家竞争优势.北京：华夏出版社，2002.
基金项目：国家自然科学基金（项目号：71003070）；上海市教委科研创新项目（项目号：10YS106）；上海市教委重点学科建设项目（项目号：J50504）；上海市教委重点课程建设（产业经济学）。
作者简介：刘芹，上海理工大学管理学院副教授、硕士生导师，上海交通大学管理学博士；王盼，上海理工大学管理学院硕士生；何彬斌，上海理工大学管理学院硕士生。
收稿日期：2012-10-26。
