中图分类号:F222.3 文献标识码:A
内容摘要:本文介绍了基尼系数估算方法,并以上海市为例,对其城镇居民收入不平等程度进行测算分析。结果表明,1995-2007年上海市居民收入水平快速提升,与此同时,收入分配逐步分化,中高收入阶层快速形成,收入不平等逐渐显现。
关键词:城镇居民 洛伦兹曲线 基尼系数 居民收入 不平等
按照著名的库兹涅茨“倒U”假说,一国居民收入分配不平等程度会随着经济发展而经历上升、达到最高点、下降的变化过程,收入分配不平等程度会随着经济发展呈现出不同阶段的特点。改革开放以来,我国经济保持持续高速增长,居民收入水平不断提高,与此同时,地区发展不平衡、城乡发展不平衡、行业发展水平差异等原因,导致我国地区间、城乡间、各行业间的居民收入不平等程度有所扩大。这个阶段我国收入分配不平等程度处于明显的上升阶段(见表1)。
基尼系数估算方法概述
针对我国居民收入不平等程度快速扩大,研究收入不平等的文献不断涌现,其中相当一部分是针对收入不平等测度指标选择与计算方法的讨论。目前广泛采用的收入不平等评价指标主要有基尼系数(Gini Coefficient)、泰尔指数(Theil Index)、人口收入份额度量指标等。基尼系数是基于洛伦兹曲线计算收入不平等程度的,是国际上最为通行的一个指标。针对基尼系数的测算方法,主要有连续计算方法和离散计算方法,连续计算方法是采用曲线拟合洛伦兹曲线再积分,离散计算方法是直接使用Gini给出的计算公式作适当调整直接计算。Ogwang和Rao(2000)对不同形式的拟合函数及混合模型做了比较研究。王祖祥(2006)在《中部六省基尼系数的估算研究》中提出采用加总收入分布密度函数和基尼系数方法,解决了城乡二元结构的分组收入数据问题,计算了中部六省的基尼系数。
上海市作为国内经济最发达的城市,也是第一个较为完整建立社会保障体系的城市,对其城镇居民收入分配的不平等程度进行研究具有一定的典型意义。本文简单回顾了基尼系数的基本理论,然后基于基尼系数的经验计算公式构建了一种连续计算方法,并测算了基尼系数。
首先给出利用洛伦兹曲线经验模型,并用它来计算基尼系数。我国统计年鉴中居民收入分配统计数据一般给出了洛伦兹曲线上的若干个点,即(pi,L(pi)),其中pi是自低收入阶层累计的人口份额,L(pi)是占人口份额为pi的低收入组拥有的收入份额,城镇居民平均收入为μ。记城镇收入分配的密度函数为f(y),相应分布函数记为F(y),记p=F(y),则洛伦兹曲线理论表达式为:
L(p)=μ-1∫y0tf(t)dt(1)
洛伦兹曲线的一般性定义为:称[0,1]区间上定义的函数D(p)是洛伦兹曲线,如果D(p)满足条件:
D(0)=0,D(1)=1,D"(p)≥0,D""(p)≥0
同时,观察到公式(1)的洛伦兹曲线L(p)与f(y)有如下关系式:
,
基于经验实证分析,理想洛伦兹曲线经验公式如下:
(2)
公式(2)的拟合效果非常理想,其中β∈(0,1],λ>0,δ∈[0,1],η≥1,而,1-(1-p)β是帕累托分布对应的洛伦兹曲线,Lλ(p)是由Chotikpanich(1993)提出的一种洛伦兹曲线模型。
由洛伦兹曲线模型可以估算基尼系数G:
G=1-2∫10L(p)dp(3)
上海市城镇居民收入不平等程度测算分析
本文针对1995-2007年共13年上海城镇居民收入分配数据,采用公式(2)的洛伦兹曲线经验公式进行拟合估计得到历年的洛伦兹曲线,进而利用密度函数f(y)与洛伦兹曲线L(p)的关系式:
(4)
计算出历年收入分布密度函数曲线。
(一)密度函数曲线
根据计算结果绘制出1995-2007年上海市历年城镇居民收入分配的密度函数曲线图,各条曲线形状随年份变化趋势表明:
函数图的峰值点一直在右移,反映平均收入逐渐扩大;峰值点对应密度函数值越来越小,反映出收入分配由比较平均趋向不平等,收入差距逐渐加大;密度函数曲线图形的高收入端区域逐渐变厚,显示高收入群体人口份额趋于上升,同时也显示出两极分化逐渐显现。
1996-1998年三年的密度函数图形形状变化不大,其现实背景是:这三年上海市人均可支配收入水平处于缓慢增长状态,并且收入构成也基本稳定,特别是1998年上海市加大了转移支付力度,转移性收入比重由1996年、1997年的26%、27%提升到30%。
经计算得到的2007年上海市城镇居民收入分配密度函数为:
(5)
(二)基尼系数估算结果
综合测算结果得到上海市历年城镇居民收入分配的基尼系数(见表2),以及平均收入和收入中位数。数值结果表明,1995年以来13年间上海市城镇居民可支配收入水平快速提高,与此同时以基尼系数衡量的城镇居民收入不平等逐渐显现,收入分配已经处于不平等状态。
2007年,上海市城镇基尼系数为0.3081。基尼系数衡量的收入分配处于不平等状态,处于周边省份城镇基尼系数的中等偏上水平,而低于全国城镇基尼系数的平均水平0.329(彭海燕,2008)。王祖祥(2006)关于中部六省城镇基尼系数测算结果显示,2003年中部六省的城镇基尼系数分别为安徽0.3111、江西0.2867、湖北0.3097、湖南0.2961、河南0.2800、山西0.2860,六省加总的城镇基尼系数为0.2987。彭海燕(2008)采用基尼系数分解法测算显示,1995-2005年,我国城镇居民可支配收入基尼系数呈上升趋势,由0.205上升到0.329。
2003年、2004年是上海市城镇基尼系数上升较快的两年,主要原因是工资性收入和财产性收入增幅显著高于转移性收入引起居民收入不平等程度上升。2003年,工资性收入和财产性收入分别同比增长28%和38%,而经营性收入和转移性收入分别同比下降了14%和11%。2004年基尼系数延续上升趋势,但上升幅度趋缓,以房地产为代表的财产性收入同比增长65%,工资性收入同比增长13%,而转移性收入只同比增长6%。2007年经营性收入和财产性收入分别同比增长21%和23%,同时上海市政府大幅提高了最低生活保障标准和最低工资标准,基尼系数略有下降。
上海市城镇居民收入不平等程度上升成因分析
上海市城镇居民构成主要有企事业单位职工、离退休人员、未到就业年龄的学生幼儿以及其他社会人员等,其个人可支配收入来源包括工资性收入、经营性收入、财产性收入和转移性收入。影响城镇居民收入不平等的因素主要是来自各行业间工资收入差距,以及经营性收入、转移性收入与工资性水平之间的差距。总体来看,城镇居民收入主要来自工资性收入和转移性收入,各自在个人可支配收入中占比基本维持在70%和30%左右。转移性收入主要来自养老金、离退休金、医疗保险和最低社会保障等。区分社会群体来看,企事业单位职工的主要收入来源是工资性收入,离退休人员主要收入来源是养老金和离退休金,其他社会人员主要收入来自经营性收入,未到就业年龄的学生幼儿群体基本没有收入来源,财产性收入是企事业单位职工、离退休人员和其他社会人员均有可能的收入来源。财产性收入主要是房产和股票、储蓄、现金等金融资产产生的收益,目前上海本地城镇户口家庭70%拥有房产,近21.7%的城镇居民家庭拥有两套以上的房屋,因此2002年以来上海房地产市场持续升温带来了居民房产收益的持续增长。
进一步分析可以发现,企事业单位职工的工资性收入之间的差距也在逐渐扩大。从2007年各行业职工平均工资分布情况可以看出,金融业、信息产业、采矿业、科研与技术服务业、电力邮政等公共事业垄断性企业、卫生教育等政府事业性行业是各行业中职工平均工资较高的行业。
2003-2007年,高收入行业诸如金融行业、电力邮政等公共事业垄断性企业、科研与技术服务业、采矿业、卫生教育等政府事业单位的工资性收入涨幅远高于上海市平均工资性收入涨幅57%,其中金融行业涨幅达到138%;2003年最高收入行业(信息传输、计算机服务和软件业)与最低收入行业(居民服务及其他服务业)的职工平均工资比为5.42,2007年最高收入行业(金融业)与最低收入行业(居民服务及其他服务业)的职工平均工资比上升到5.54。2003-2007年,一些高收入行业的职工人数增幅远远高于全市平均职工人数增幅46%,比如信息行业职工人数增幅为142%。
区分收入组的构成分析,高收入组的工资性收入份额不断上升,而转移性收入逐渐下降,2005-2007年,高收入组的工资性收入份额由72.87%上升到78.28%,而转移性收入份额由18.75%下降到14.61%,同时经营性收入份额下降而财产性收入份额上升。
2005年1月份上海市城镇居民家庭抽样调查结果显示,高收入者的年龄和职业特点非常明显:一是30-39岁人群中高收入的比重最大,占11.8%;二是管理职位(单位部门负责人)中高薪最多,达1/3;三是“三资”企业就业者中高薪比重最高,占20%。2000年以来,上海市大量引进高学历人群、港澳台海外资深职业人群,这些人群相当一部分没有上海市城镇户口,而这一部分群体正是高收入群体的主要部分,因此以上海市常住人口衡量的城镇居民收入不平等程度可能更大一些。
结论
从上海城镇居民收入的实证分析可以看出,经过多年的经济快速发展和收入水平快速上升,高收入群体规模不断壮大同时内部不断分化,基尼系数由0.2165上升到0.3081,但总体趋势还是收入分配由比较平均趋于不平等。形成这种格局的原因是,伴随上海市经济快速发展、城市快速国际化、居民收入水平快速提升,收入分配逐步分化,中高收入阶层快速形成,收入不平等逐渐显现。
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作者简介:
张奎,男,1978年生,安徽庐江人。武汉大学经济与管理学院经济系,数量经济学专业博士研究生在读,研究方向为计量经济学、双边市场理论。
王祖祥,男,1953年生,湖北宜昌人。武汉大学经济与管理学院经济系,理学硕士(数学专业),经济学博士,现主要从事计量经济学、数理经济学、最优化理论、对策论方面的教学工作,研究兴趣为收入分配数理分析、对策论理论与模型等。