摘 要：科技项目后评价是科技项目完成后，通过数据、资料分析与对比，结合因果分析，对项目的研究目标、执行过程、项目产生的影响和价值等进行定性和定量的评价，起到查找原因、总结经验、提供决策支撑的作用。
关键词：广东中烟 科技项目 后评价 方法
常用的项目后评价方法有逻辑框架法、对比分析法、因果分析法、模糊综合评判法等。广东中烟开展科技项目后评价工作，主要是针对基础应用研究类、技术开发类、软科学类、标准方法类、产品开发类等5大类科技项目进行。
1.逻辑框架法
逻辑框架法（LFA）是美国国际开发署在1970年开发并使用的一种设计、计划和评价的工具，是目前项目后评价的常用方法。逻辑框架法使用逻辑框图进行项目目标、内容的概念化分析、研究，对因素间的关系进行同步、动态结合，从实施、产出、投入、目的、目标等方面的主要内容有：（1）可度量的目标；（2）阶段目标和最终目标之间的关系；（3）科技项目是否成功的测度指标；（4）科技项目的主要研究内容；（5）主要假设；（6）项目进度；（7）项目投入。其基本模式如表1所示：
逻辑框架法包涵了四个垂直逻辑层次关系，即目标/影响、目的/作用、产出/结果、投入/措施。它们由三个自下而上的逻辑关系相连接，如图1所示。
企业科技项目的研究目标/影响通常是指项目的立项目的，即该项目实施对广东中烟技术创新战略、技术体系建设完善的作用。目的/作用是指项目直接的效果和作用，一般应考虑项目为受益企业带来什么，主要是经济效益、企业技术进步等方面的成果和作用，其评价指标应根据具体项目来确定。产出/结果是指项目的研究内容或技术经济指标，一般要提供项目可考核或衡量的直接结果。投入/措施是指项目的实施过程中的资源和时间的投入等。逻辑框架中除垂直逻辑关系外，还包括水平逻辑关系，主要由客观验证指标和验证方法构成，用以衡量一个项目的资源和成果，如表2所示。
验证指标。逻辑框架的四个目标层次都应尽可能地具有可量度的客观验证指标来说明层次目标的结果，包括明确的指标内涵、定义、数量等。进行科技项目后评价时，一般每项验证指标均应具有三组数据，即预测值、实际值、预测值与实际值之间的变化和差距。
验证方法。验证方法指主要资料来源和验证所采用的方法，包括数据收集类型、咨询信息来源和数据收集技巧等。
（1）数据收集类型。收集类型应符合指标要求，不同层次的指标都有不同的数据收集要求，数据收集必须简明扼要、摒弃多余信息，具有明确的针对性。
（2）咨询信息来源。验证方法要说明信息资料来源的可靠性，一般的咨询信息来自科技项目实施部门、成果推广部门、成果应用企业。
（3）数据收集技巧。数据类型和来源明确后，就要收集数据。一般的验证指标都有比较常用的数据收集和处理方法，比如访谈调查、问卷调查、网络调查、实验法等，可以根据要求和条件加以选择。
重要的假定条件。重要的假定条件主要是指可能对科技项目的进展或研究内容产生影响而项目实施团队又无法控制的外部条件，即风险或限制条件，这种失控的发生有多方面原因：首先是广东中烟企业层面的环境变化；其次是行业政府在政策、计划、发展战略等方面的变化，导致科技项目的投入产出、研究目的出现问题。项目的假定条件一般应选定其中最主要的因素，通常项目“投入/产出”层次的假定条件较少；而“产出/目的”层次提出的不确定因素往往会对“目的/目标”层次产生重要影响。
2.对比分析法
后评价方法的一条基本原则是对比法，包括前后对比，预计和实际对比，有无项目的对比等。对比的目的是要找出变化和差距，为提出问题和分析原因找到重点。对比法分“前后对比”和“有无对比”，在一般情况下，“前后对比”是指将科技项目实施之前与完成之后的情况加以比较，以确定科技项目的作用与效益的一种对比方法，在后评价中，则是指将项目前期阶段的可行性研究和技术经济的预测结果与项目的实际运行结果相比较，以发现变化、分析原因的一种对比方法，前后对比用于揭示项目的计划、决策和实施的质量，是项目过程评价应遵循的原则。“有无对比”是指将项目实际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实影响和作用，这种对比用于项目的效益评价和影响评价中，评价项目实施所付出的资源代价与项目实施后产生效果、影响、作用进行对比，得出项目的立项目的。无论是前后还是有无对比，所度量的效果要真正归因于项目，但是，很多项目实施后的效果不仅仅是项目的效果和作用，还有项目以外其他多种因素的影响。因此，对归因于科技项目的效益、效果进行正确的度量是一个难点、往往无法准确描述，在实际的项目后评价中只能近似地去度量。
在图3中，前后对比：B/A1或B/E，项目实际效果与项目预测效果对比：B/C，项目实际效果与若无项目实际或可能产生的效果的对比：B/D。有无对比需要大量可靠的数据，最好有系统的项目监测资料，在进行对比时，先要确定评价内容和主要指标，选择可比的对象，通过建立比较指标的对比表，进行数据资料的收集。
3.因果分析法
有些科技项目实施周期较长，在实施过程中，受到企业条件的变化以及国家、烟草行业政策等外部客观因素及项目实施团队内部的一些主客观因素影响，导致项目的主要技术经济指标和可行性研究阶段与项目实施计划书发生一定的偏差，并对项目实施效果正在发生或已经发生了较大影响。因此，在科技项目后评价时，为了及时发现、分析和解决问题，就需要运用一定的方法对这些变化进行因果分析，即通过对造成变化的诸多原因进行细致地剖析，分清轻重主次关系，以便于总结经验教训，提出改进或完善的措施和建议。因果分析的内容主要有：（1）对科技项目执行情况的分析，主要针对科技项目是否按照项目实施计划书内容执行等进行分析。（2）主要研究内容和技术经济指标变化的因果分析，包括：主要研究内容、研究周期、主要技术经济指标、项目资金使用情况、项目主要参与人员等的变化。（3）项目绩效变化，包括：项目应用范围、经济效益预测值差距及变化、项目应用实施后对企业产品市场表现及企业技术创新能力和水平提升的作用、人才培养的力度等。
因果分析可采用因果图的方式来实现。在项目的实施、管理、成果转化过程中，由于不确定性因素的作用，项目研究实际达到的指标与项目立项时的预期目标之间存在差距，影响到项目的最终目标实现。在这些复杂的原因当中，不可能以同等效力作用于实施效果或指标的变化过程，必定有主要的、关键的原因，也有次要的或一般的原因。找出使指标发生变化的主要、次要原因是因果分析的主要目的。因果分析法的工作步骤如下：
（1）做图。首先找出或明确所要分析的问题或对象，并画一条从左至右的带箭头的粗线条作为主干，表示要分析的目标问题。在箭头的右侧写出所要分析的问题或指标名称，如图3所示。
（2）原因分类。将项目实施情况调查中收集到的信息进行整理、分类。通常可按照问题的性质或属性进行分类。如：人的因素、技术条件因素、环境因素（社会环境、政策环境、法规环境等）、组织实施方面的因素（项目管理规章制度、流程、方法）、研究经费因素、研究条件的因素（科研仪器、设备、前期基础数据的保障等）。
（3）重要原因的标定。将收集到的问题及项目后评价专家组提出的问题进行整理和分类。一般可以按照外部因素和内部因素两大类分，也可以按照项目管理的主要环节进行分类。然后对造成项目重大变化或对项目目标和绩效产生重大影响的主要原因和核心问题加上突出的标记，以便于作为重点分析总结的对象。
此外，科技项目后评价常用的方法还有成功度评价、AHP-FCE法。成功度评价以综合指标为归宿，依靠评价专家的经验，对项目的成功度做出定性的结论。AHP-FCE法，是通过建立层次结构模型，对定性指标进行定量打分，使用模糊数学方法进行量化评价，在已有文献中，应用此方法进行后评价的情况较多。
基金项目：广东中烟科技项目后评价体系研究与设计。
作者简介：
金劲松（1970-），硕士，高级工程师，主要从事科技管理、卷烟配方工艺研究。
