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    海外行贿的界限:领海外部界限

    来源:六七范文网 时间:2019-04-21 04:41:18 点击:

      旅游  一家美国加州注册的电子通讯公司为某国政府举行的一系列旅行和娱乐活动的支出触犯了FCPA。该公司为了获得某国一个系统工程合约,花费了约700万美元,为其客人安排了约225次旅行,虽被定义为培训活动,但实际上,旅行过程中几乎没有任何培训内容。
      交通
      为外国官员支付出租车费或是掏钱为政府官员购买商务机票以便他们能够适当履行公务职能则会被划为合法行为。不过前提是这样做是为了方便政府官员视察场地或考察产品等公干目的。
      链接
      犯罪主体:《反海外腐败法》的指导文件所涉范围广泛,涵盖美国公司、美国发行人或者美国公民在世界任何地方的活动。美国发行人,包括在美国全国性证券交易所上市的任何公司,如果某些不当行为是在美国发生的话,美国《反海外腐败法》也适用,而并非只是美国公司或个人。许多中国概念股企业也需接受该法律的监管。此外,一些在美国开设分支机构的公司,如中资银行在美国的分支机构,也需要严格遵守该法律章程。
      礼品
      为官员赠送象征性表达尊重和感激之情的小礼物,只要公开透明并准确记录在册且有完整财务手续,同时不触犯当地法律,就不会被界定为贿赂。不过为了向官员施加不正当影响而提供奢侈品,或连续提供金额较小的礼品现金则违反了FCPA。当然,若是赠予政府官员自家公司的产品或是与宣传主题相关的纪念品都是合乎情理的行为。
      现金
      最明显的腐败行为便是以“大笔现金”的形式贿赂政府官员。譬如沃尔玛为了获取在墨西哥开店许可,攫取市场份额,行贿总额高达2,400万美元。当然向负责官员汽车的后备箱里塞钱,也被认定为“非法行为”。
      招待
      如果为外国政府官员在公司的所在地举行商务活动或是为他们在当地的酒吧、剧院支付娱乐活动的招待费用则不会被视为违法行为。譬如邀请他们看一场足球赛或是观赏一场歌剧表演也都无妨。
      行贿对象
      根据《反海外腐败法》,该法律仅针对外国官员、政党、党务工作者或者任何外国政府职位候选人的行贿行为。外国官员,指任何外国政府、国际组织、代表官方身份的任何部门或机构的雇员或官员。在执行《反海外腐败法》时需要根据特定情况考虑“外国官员”的定义,比如皇室成员、立法机构的成员、国有企业的官员也同样视为“外国官员”。长期的一项争议是如何定义“外国官员”。过去的案例中,涉案被告常常辩护称“外国国有企业的雇员并不能算作外国官员”。而本次120页的指导文件澄清了这一定义,亦即外国政府持多数股权或掌握控制权的公司的雇员。

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